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最新基金销售牌照申请办理相关事项

证监会7月15日表示,为进一步深化公募基金行业制度改革,简化审批手续,规范审批流程,证监会调整了基金公司的设立审批程序,由现行的申请人先组建公司再申请证监会审批设立,改为由证监会先批准设立,对申请人进行现场检查后再组建设立。

上述审批程序的调整,有利于降低市场主体申请设立基金公司的成本,有利于择优批准基金公司设立,推动公募基金管理行业良性健康发展,促进资本市场平稳、有序运行。下一步,将继续积极稳妥推进基金公司设立审批工作,进一步提高审批效率,提升监管的有效性。

据了解,2013年6月1日实施的新《基金法》及随后国务院为落实新《基金法》出台的《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》降低了公募基金管理公司的设立条件,并允许专业人士持股,激发了各类市场主体参与公募业务的意愿,申请设立基金公司的数量持续攀升,申请主体渐趋多元。

今年以来,包括鹏扬基金、华泰保兴基金、汇安基金、先锋基金、中航基金、恒生前海基金在内的6家公募基金公司成立。对比历年公募基金公司成立的数量,公募基金牌照发放有所提速。根据Wind数据,截至2025年末,公募基金自1998年诞生以来共设立公募基金107家,年均公募公司设立数量为5.94家。

其中,2013年、2004年、2003年,分别成立了16家、12家、11家;而2009年、2000年都是公募基金成立的“荒年”,当年并未新设公募公司。硬性条件

要求

(独立基金销售机构)1、注册资金达到2000万人民币,实缴到位。

2、公司成立三年以上,最近三年连续盈利,交税,具体金额不做

要求

(确认公司有正常持续经营,年限不作为最终核定标准)3、有实际办公场地,会议室要容纳十个人以上,基金人员会操作基金买卖手续,证券协会人会实地看场地4、两位高管从事基金业务二年,或其它金融业五年以上,有十名有基金销售的专业人员,含两名高管,相关高管在公司在缴纳社保三个月以上。

另外,为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者,符合中国证监会规定的其他形式没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定有符合规定的经营范围企业法人参股独立基金销售机构,具备哪些条件?

(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;(二)最近3年没有受到刑事处罚;(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。


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