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最新基金销售牌照申请办理相关事项

证监会7月15日表示为进一步深化公募基金行业制度改革简化审批手续规范审批流程证监会调整了基金公司的设立审批程序由现行的申请人先组建公司再申请证监会审批设立改为由证监会先批准设立对申请人进行现场检查后再组建设立

上述审批程序的调整有利于降低市场主体申请设立基金公司的成本有利于择优批准基金公司设立推动公募基金管理行业良性健康发展促进资本市场平稳有序运行下一步将继续积极稳妥推进基金公司设立审批工作进一步提高审批效率提升监管的有效性

据了解,2013年6月1日实施的新《基金法》及随后国务院为落实新《基金法》出台的《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》降低了公募基金管理公司的设立条件并允许专业人士持股激发了各类市场主体参与公募业务的意愿申请设立基金公司的数量持续攀升申请主体渐趋多元

今年以来包括鹏扬基金华泰保兴基金汇安基金先锋基金中航基金恒生前海基金在内的6家公募基金公司成立对比历年公募基金公司成立的数量公募基金牌照发放有所提速根据Wind数据截至2025年末公募基金自1998年诞生以来共设立公募基金107家年均公募公司设立数量为5.94家

其中,2013、2004、2003分别成立了16家、12、11;而2009年、2000年都是公募基金成立的“荒年”当年并未新设公募公司硬性条件

要求

(独立基金销售机构)1注册资金达到2000万人民币实缴到位

2、公司成立三年以上最近三年连续盈利交税具体金额不做

要求

(确认公司有正常持续经营年限不作为最终核定标准)3有实际办公场地会议室要容纳十个人以上基金人员会操作基金买卖手续证券协会人会实地看场地4两位高管从事基金业务二年或其它金融业五年以上有十名有基金销售的专业人员含两名高管相关高管在公司在缴纳社保三个月以上

另外为依法设立的有限责任公司合伙企业或者,符合中国证监会规定的其他形式没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼仲裁等其他重大事项有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定有符合规定的经营范围企业法人参股独立基金销售机构具备哪些条件?

(一)持续经营3个以上完整会计年度财务状况良好运作规范稳定(二)最近3年没有受到刑事处罚(三)最近3年没有受到金融监管行业监管工商税务等行政管理部门的行政处罚(四)最近3年在自律管理商业银行等机构无不良记录(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间


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