年后私募围绕备案新规,发行产品、出具法律意见书、财务报告等已经忙活了一个月。记者了解到,目前尚未有一家新申请私募完成备案,主要原因是新备案私募必须要有法律意见书等,但目前有些私募、律师还没有完成,协会也在受理、审核过程中。在这一个月中,私募对诸多细节仍存疑惑。
主因是法律意见书尚未通过 自2月5日中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)以来,时间已经过去一个多月。
在私募备案收紧的背景下,证券时报记者留意到,协会的“私募基金管理人公示”一栏自《公告》实行后,目前没有一家私募机构完成备案公示,后完成的一批时间尚在2月4日。 针对此疑问,记者了相关业内人士。“主要原因应该以后新备案的私募都
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提交法律意见书,但目前意见书没有标准,也没有听说谁通过的。
协会还在受理材料,审核过程比较长。”广州某私募律师告诉记者。 北京某律师也补充,现在私募高管
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具备基金从业资格,大多数都在等着三月底、四月初的考试,而且法律意见书里面
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对高管的资格问题发表意见,所以有很多工作私募都在准备,才能进行备案。
深圳某律师则认为自私募备案收紧后,
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私募出具法律意见书等,律师现在在做,也收到了协会的反馈意见,进行改进,“目前主要是时间上的问题,相信过段时间规范好了,新私募备案自然水到渠成。
” 记者以私募人士身份基金业协会,得到答复是,“现在登记备案系统仍然在进行新申请私募的审核工作,但是目前不少机构都在准备法律意见书,而且我们审核的工作量也在加大,所以现在备案审核往后推迟。
” 记者查阅了《公告》,也证实了这一点,“自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。
”部分私募放弃“保壳”不少问题仍存困惑实际上春节以后,私募、律师等围绕新规忙活已有一个月,关于“保壳”发产品、出具法律意见书、财务报告、基金从业资格考试等,他们仍然存在诸多困惑。
有券商机构业务部人士表示,部分私募欲放弃“保壳”,“券商初都很热情,但我们接触到一些私募,开始也对‘保壳’一直比较关心,的很多,但后选择放弃的也不少。我们为争取客户四处奔波、成本很高,但是接触下来谈成的却没有几个。” 同时,律师在出具法律意见书过程中也有很多困难。
首先,私募考虑成本问题,的多、委托的少。前述广州律师表示,从专业角度来说,比较坚持目前5万左右的报价,但大多数私募还是对价格比较敏感,目前谈成的只有2~3个。 其次,律师尽职调查过程中,有很多问题界定不清。
前述深圳律师表示,“一方面,律师对私募的股东、实际控制人的关联企业和它的对外投资等方面去界定,花的精力比较多;另一方面,有些私募应付心理,直接把别人的风控制度模版拿来,当作自己的风控制度,根本不考虑公司实际情况。” 后,律师将法律意见书递交后,等待协会给予反馈意见,但目前完成、可借鉴的案例屈指可数。
“我们已经提交了一份意见书,但目前还没收到反馈意见,所以我们也不敢接太多活,等协会认可,第一份意见书就可以作为范本来操作。”前述广州律师表示,据他们了解,也有律师已经收到协会的问题反馈。 记者也了解到,一些私募对律师资质、财务报告等诸多细节尚存疑问,而协会也打算随后在多地展开私募业务培训。
首先要做私募公司注册,然后做法律意见书,基金管理人登记备案。
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