立足深圳,服務大灣區
您值得信賴的企業資質諮詢專家

注册基金销售的公司

注册基金销售的公司 目前很多金融近期进入到基金销售公司这个行业那么设立基金销售公司需要达到的条件都有哪些呢?

商业银行证券公司期货公司保险机构证券投资机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备下列条件(一)具有健全的治理结构完善的内部控制和风险管理制度并得到有效执行(二)财务状况良好运作规范稳定(三)有与基金销售业务相适应的营业场所安全防范设施和其他设施(四)有安全高效的办理基金发售申购和赎回等业务的技术设施且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关

要求

基金销售业务的技术系统已与基金管理人中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试测试结果符合国家规定的标准(五)制定了完善的资金清算流程资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关

要求

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系(七)制定了完善的业务流程销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关

要求

(八)有符合法律法规

要求

的反洗钱内部控制制度(九)中国证监会规定的其他条件

独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售其申请基金销售业务资格还应当具备下列条件(一)为依法设立的有限责任公司合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式(二)有符合规定的经营范围(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币且必须为实缴货币资本(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼仲裁等其他重大事项(六)高级管理人员已取得基金从业资格熟悉基金销售业务并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历(七)取得基金从业资格的人员不少于10人

独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的其股东可以是企业法人或者自然人

企业法人参股独立基金销售机构应当具备以下条件(一)持续经营3个以上完整会计年度财务状况良好运作规范稳定(二)近3年没有受到刑事处罚(三)近3年没有受到金融监管行业监管工商税务等行政管理部门的行政处罚(四)近3年在自律管理商业银行等机构无不良记录(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

未經允許不得轉載:端口通訊 » 注册基金销售的公司

端口通訊,你的粵港澳大灣區資質代辦專家。

電話/微信 134 170 46218微信二維碼