私募基金管理人登记须知

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知在2025年12月更新，对于2025年办理私募基金备案做了新的

要求

和规定。下面，由上海誉商彭易经理来说说相关

注意事项

吧。

一、管理人登记所需满足条件：

1. 名称和经营范围合规，应当包含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；
2. 历史沿革合规，已实际展业的，说明展业具体情况，并评估说明对未来管理人业务开展的风险影响；申请登记前一年内发生股权变更的，须详细说明变更原因；
3. 不得从事冲突业务，包括民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务；
4. 不得兼营无关或利益冲突业务，包括证券承销、经纪业务，其他非金融业务，与“投资管理”的买方业务存在冲突的业等；
5. 严禁股权代持，出资人应当以货币财产出资，保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。

出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；

1. 股权结构清晰，不得出现股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形；
2. 股权结构稳定，申请登记前一年内发生股权变更的须详细说明变更原因；
3. 出资人、实际控制人不得为资产管理产品；
4. 实际控制人认定，应一致追溯到最后自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。

在没有实际控制人情形下，应由其第一大股东承担实际控制人相应责任。

二、私募基金人员规定：

1. 申请机构的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；
2. 法定代表人外的其他高管人员原则上不应兼职，否则须提供兼职合理性相关证明材料（兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等）；
3. 高管不得在非关联的私募机构兼职、不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；
4. 兼职高管数量应不超过全部高管数量的1/2；
5. 从业人员应具备与岗位

要求

相适应的专业胜任能力；

1. 员工总人数不应低于5人；
2. 一般员工不得兼职。

三、提出变更申请时所需遵守：

1. 不得在非关联的私募机构兼职；
2. 不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；
3. 除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；
4. 私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；
5. 对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；
6. 私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。

在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。

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