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私募基金管理人登记事项

私募基金管理人登记事项 律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全出具日期清晰明确《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就私募基金管理人重要情况说明出具的确认函均需加盖律师事务所公章及骑缝章列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署

第七律师事务所及其经办律师应当恪尽职守勤勉尽责地对私募基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》独立客观公正地出具《法律意见书》

私募基金管理人应当按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关

要求

充分配合律师事务所及其经办律师工作如实提供律师事务所开展尽职调查所需的全部信息和材料

3、风险和内控制度的核查

要求

*,律师事务所及其经办律师需核查申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度第二需判断相关风险管理和内部控制制度是否符合基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定第三需评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件

例如相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配是否满足机构运营的实际需求等

4、律师事务所选聘标准 基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书: (1)内部管理规范风险控制制度健全执业水准高社会信誉良好;(2)有二十名以上执业律师, 其中五名以上曾从事过证券法律业务;(3)已经办理有效的执业责任保险;(4)*近两年未因违法执业行为受到行政处罚

5、律师选聘标准 基金业协会鼓励具备下列条件之一并且*近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书: (1)*近三年从事过证券法律业务;(2)*近三年连续执业且拟与其共同承办业务的律师*近3年从事过证券法律业务;(3)*近三年连续从事证券法律领域的教学研究工作或者接受过证券法律业务的行业培训


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