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私募基金管理人登记若干事项!

《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的基本

要求

有哪些? 答从已提交的《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》(以下简称《法律意见书》)情况看总体上发挥了专业法律服务机构的尽职调查和中介制衡作用

但也存在《法律意见书》缺乏尽职调查过程描述和判断依据多份《法律意见书》内容雷同简单发表结论性意见未核实申请机构系统填报信息等问题

现就律师事务所及其经办律师出具《法律意见书》的内容与格式的一般性

要求

说明如下参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关

要求

律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述对有关事实法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

私募基金管理人登记若干事项 二律师事务所及其经办律师应当按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》就各具体事项逐项发表明确意见并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关

要求

发表整体结论性意见

《法律意见书》的陈述文字应当逻辑严密论证充分所涉指代主体名称出具的专业法律意见内容具体明确《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致若系统填报信息与尽职调查情况不一致的应当做出特别说明

律师事务所及其经办律师在《法律意见书》中不得瞒报信息应当确保《法律意见书》不存在虚假记载误导性陈述及重大遗漏律师事务所及其经办律师应当参照《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》根据实际需要采取合理的方式和手段获取适当的证据材料

律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料实地核查人员访谈互联网及数据库搜索外部访谈及向行政司法机关具有公共事务职能的组织会计师事务所询证等律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿

《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

示例本所及经办律师依据《证券投资基金法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分的核查验证保证本《法律意见书》所认定的事实真实准确完整所发表的结论性意见合法准确不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请私募基金管理人登记或重大事项变更必备的法定文件随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报并愿意承担相应的法律责任律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全出具日期清晰明确

《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函均需加盖律师事务所公章及骑缝章列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署

律师事务所及其经办律师应当恪尽职守勤勉尽责地对私募基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》独立客观公正地出具《法律意见书》

私募基金管理人应当按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关

要求

充分配合律师事务所及其经办律师工作如实提供律师事务所开展尽职调查所需的全部信息和材料出具《法律意见书》的律师事务所及其经办律师应当符合哪些资质

要求

《中国基金业协会负责人就落实〈公告〉相关问题答记者问》已明确凡在中国境内依法设立可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的

要求

出具《法律意见书》

中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质

要求

的律师事务所及其执业律师出具《法律意见书》根据《中国证券投资基金业协会章程》作为基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国基金业协会会员但中国基金业协会未就律师事务所入会作出强制性

要求


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