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私募基金管理人备案是什么?目前国内哪里可以注册基金公司?

私募基金管理人备案是什么?目前国内哪里可以注册基金公司?

(一)关于私募基金管理人登记1.关于管理人资质证明文件建议管理人仔细阅读提交中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”或“基金业协会”)系统的《私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称“《登记法律意见书》”)确保律所出具法律意见书核查所依据的材料原件公司均已完成存档随时可供查阅

核查材料应包括但不限于(1)主体公司工商注册资料组织架构情况(含内设部门分支机构)说明等(2)从业条件年度审计报告(若有)注册资本实缴凭证高级管理人员履历学历证明文件员工名册劳动合同工资发放凭证社保缴纳凭证等(3)制度风险管理和内部控制制度制度生效文件等(4)其他关联方名册分支机构及子公司工商注册资料等

2.关于登记信息的完整性真实性准确性一致性管理人应确保提交基金业协会系统的申请信息申请材料及《登记法律意见书》所载明的信息自始与公司实际运营情况一致(1)在备案登记的办公地址展业(2)实缴资本从业人员办公场所等公司运营基本架构及人员配置情况与《登记法律意见书》记载协会登记一致符合展业

要求

(3)从业人员自始按照《登记法律意见书》所述职位履职(4)高管及员工学历履历兼职情况等属实且管理人依法发放工资为员工缴纳社保(5)风控部门与其他业务部门如《登记法律意见书》所述独立开展业务风险隔离

(二)私募基金资金募集合格投资者标准合格投资者标准如下(1)个具有2年以上投资经历且满足以下条件之一家庭金融净资产不低于300万元家庭金融资产不低于500万元或者近3年本人年均收入不低于40万元(2)机构最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

以合伙企业契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资私募的应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数合伙型有限公司型累计不超过50人契约型股份公司型不超过200人

(三)合规展业1.不得兼营与私募基金管理业务买方业务相冲突的业务如私募基金管理人不得兼营民间借贷民间融资配资业务小额理财小额借贷P2P/P2B众筹保理担保房地产开发交易平台等与主营业务相冲突的业务不得兼营基金销售证券承销经纪业务业务财务财务顾问商务信息金融信息服务等与买方“投资管理”业务相冲突的卖方业务

2.不得利用关联交易进行利益输送不得挪用或侵占基金财产私募基金管理人应加强规范关联机构之间的业务隔离建立关联机构及不同基金间的利益输送和利益冲突防范机制并保留相关的决策执行落实文件避免管理人及从业人员侵占混同基金财产安排不同基金间进行非公允的交易或在不同基金账户间转移收益或亏损避免违规损害基金财产及投资者的合法权益

3.按时办理私募基金备案《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条第三十一条等规定私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内办理基金备案未办理或未及时办理的由监管机构责令改正给予警告并处三万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以下罚款


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