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私募基金管理人备案的条件和流程

基金业协会表示对于私募基金登记备案协会优先考虑有管理基金经验的申请机构对于没有管理过基金的申请机构协会除核对其是否如实填报申请材料机构及其实际控制人和高管人员诚信信息外还将通过约谈高管人员实地核查等方式进行核查

对于符合以下条件的此类机构协会予以办理登记私募牌照一是高管人员具有相应的投资管理从业经历二是基金管理人具备适当资本以能够支持其基本运营三是机构具备满足业务运营需要的场所设施和基本管理制度私募基优秀照即私募基金管理人资格下面是私募基金管理人资格

申请条件

及流程

私募牌照

申请条件

(成立私募基金的条件)1.根据《证券投资基金法》规定基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任自然人不能登记为私募基金管理人。2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格

具备以下条件之一的可以认定为具有私募基金从业资格通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试近三年从事投资管理相关业务基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所设施和基本管理制度

私募基金管理人资格申请(私募牌照申请)流程协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后立即开展登记工作协会可以采取约谈高级管理人员现场检查向中国证监会及其派出机构相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查

除暂缓登记情形外私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的协会自收齐登记材料之日起20个工作日内以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式为私募投资基金管理人办结登记手续同时相应办理会员入会手续

私募基金备案材料完备的协会自收齐备案材料之日起20个工作日内以通过网站公示私募基金基本情况的方式为私募基金办结备案手续关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知为促进私募基金行业持续健康发展加强以信息披露为核心的私募行业自律管理进一步提高登记备案电子化水平和工作效率便利私募基金管理人办理登记备案事项中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)现就私募基金登记备案相关工作安排通知如下提供私募基金登记备案电子证明自本通知发布之日起基金业协会私募基金登记备案系统开设私募基金管理人登记备案电子证明功能

已登记的私募基金管理人可根据业务需要自行下载或打印“私募基金管理人登记证明”及“私募投资基金备案证明”不必再到协会现场领取基金业协会自2025年1月1日起不再发放纸质的私募投资基金管理人登记证书和私募基金备案证明私募基金登记备案不是行政许可基金业协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查

相关登记备案仅作为对私募投资基金管理人登记备案情况的确认私募基金登记备案不构成对其投资能力持续合规情况的认可不作为对基金财产安全的保证投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险

基金业协会在自律管理中如发现私募基金管理人利用登记备案证明不当增信或从事其他违法违规活动的将按照《基金业协会自律处分实施办法》采取相应自律措施涉嫌违法违规的移送中国证监会处理

推行私募基金管理人分类公示为加强私募基金自律管理推动行业诚信建设基金业协会近期将实行私募基金管理人分类公示制度主要按照私募基金管理人填报的管理规模运作合规情况诚信情况等信息对私募基金管理人进行分类公示

重申私募基金登记备案工作

要求

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续

未履行登记备案义务的按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理正在申请管理人登记和基金备案的机构应确保填报信息及更新信息的及时真实准确完整报送其正在运作的所有私募基金情况并根据基金业协会

要求

及时补正定期更新相关登记备案信息

私募基金管理人应当对其填报的登记备案信息承担法律责任


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