端口通訊私募备案资格的主要审核点 可以说私募基金这块大蛋糕，越来越多的人想分一杯羹，但是基金业协会的监管力度确是越来越严格，很多刚刚创业初期实力不是很雄厚的企业审核起来很是艰难，3年来为各企业申请私募备案的同时，深深感到了协会力度的加强，今天宏达就诶大家说下，协会在审核公司是否具备私募备案资格的主要审核点，要点是哪些。
正常协会备案需要提交的材料如下： （一）常规格式文件 1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本） 2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺） （以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载） （二）管理人信息 1、机构基本资料： 1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）组织机构代码证； 4）税务登记证； 5）营业执照； 6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度 2、实际控制人资料： 1）自然人： 身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织： 营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图 3、*近三年合法合规及诚信情况 4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有） 2）会计师事务所营业执照 （三）股东/合伙人信息 1、自然人： 1）身份证，学历学位证书证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图 2、法人及其他组织： 1）营业执照或主体资格证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图 （四）主要人员信息 主要人员包括高级管理人员、基彭易经理： 1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历； 4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历 （五）法律意见书 由从事相关事项的专业律师事务所出具 在这么多的提交材料当中，协会主要审核的是 控股股东关联方 法律意见书以及 高管人员的资历 高管兼职问题 1.根据中基协的现场回答，目前允许法定代表人在关联的私募机构兼职或在实业机构兼职，不允许在非关联的私募机构兼职; 2.风控负责人不允许对外兼职，投资经理不允许对外兼职; 3.若存在对外兼职的，需如实披露兼职情况，说明如何能将私募工作做好，胜任能力、如何公平对待服务对象等。
控股股东 1.可以不存在控股股东，在中基协的填报系统中，控股股填报栏可以选择“否”; 2.控股股东的认定： (1)持股50% 以上，因而，控股股东可以有2个; (2)持股比例虽不足50%，但现有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响，对此，可根据公司的表决决议，在法律意见书中充分披露相关决议及认定其为控股股东的原因。
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