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私募备案需要了解最重要的几个问题

近期备案下来的企业比较多,9月份到10月份以来成功通过中基协备案的企业有所增多由此说明现在审核的难度有所降低那么对于一些不太了解的企业来讲做私募管理人登记需要具体什么条件

私募备案需要准备的资料以及申请企业要满足的条件1.在中国境内合法注册成立的企业法人2.注册资本1000万或以上实缴到位3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管高管中必须有风控负责人4.高管履历必须真实基金业协会会不定期抽查及约谈高管5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明6.企业必须有完善的风控内控人员交易信息披露等制度7.公司最少8人以上都有社保

8.实际经营场地要牌照

备案程序私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案如实填报提供以下基本信息和资料(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别(2)基金名称资本规模投资者基金合同(形式包括公司章程或合伙协议)等基本信息(3)资金募集过程中向投资者提供的基金招募说明书(如有)(4)公司型合伙企业型私募基金的工商登记和营业执照正副本复印件(5)采取委托管理方式的应当报送委托管理协议委托托管机构托管基金财产的还应当报送托管协议

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式为私募基金办结备案手续公司型基金自聘管理团队管理基金资产的该公司型基金作为基金产品履行备案手续同时还需作为基金管理人履行登记手续

法律意见书涉及的相关事项自公告发布之日起新申请私募基金管理人登记已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书

法律意见书对申请机构的登记申请材料工商登记情况专业化经营情况股权结构实际控制人关联方及分支机构情况运营基本设施和条件风险管理制度和内部控制制度外包情况合法合规情况高管人员资质情况等逐项发表结论性意见


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