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哪些情况导致私募备案不会成功

是国内一家提供深圳自贸区与深圳前海特区互联网金融公司注册融资租赁公司注册与备案私募基金管理人注册与备案跨境电商公司注册与商业保理注册及运营整体解决方案服务商.申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案?

申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的不影响私募基金管理人登记但申请机构应对有关事项如实填报律师事务所则需做好相关事实性陈述说明管理人的经营地注册地分别所在地点是否确实在实际经营地经营等事项

1、已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人首次申请备案私募基金的备案流程有哪些?

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

要求

《公告》发布之前已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》待提交的法律意见书办理通过后按照正常流程提交私募基金备案

2、怎么判定私募基金的合格投资人标准?根据《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个(一)净资产不低于1000万元的单位(二)金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元的个人

前款所称金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条有关规定下列投资者视为合格投资者(一)社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金(二)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员(四)中国证监会规定的其他投资者

以合伙企业契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数

但是符合本条第(一)(二)(四)项规定的投资者投资私募基金的不再穿透核查终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。3、私募基金募集规模证明实缴出资证明的备案

要求

有哪些?

私募基金募集规模证明实缴出资证明应为第三方机构出具的证明包括基金托管人开具的资金到账证明验资证明银行回单包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件私募基金的募集资金不允许代付代缴。4、无托管的私募基金的备案

要求

有哪些?

除基金合同或合伙协议另有约定外私募基金应当由基金托管人托管若私募基金没有托管请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”)或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节

5、私募基金投资者中涉及有限合伙企业的需要穿透吗?答以合伙企业契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的请核实其是否在协会备案

如果已备案请在“投资者明细”中填写产品编码如果没有备案根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》相关规定私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数并在“投资者明细”中单独列表填报该合伙企业契约型基金的投资者出资情况


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