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基金销售牌照如何申请/基金销售牌照如何转让

P2P平台拓展基金销售通道的两种方式基金销售业务拓展将使P2P平台产品结构更加完整层次更加丰富不再限于出售单一的P2P产品

目前P2P平台拓展基金销售通道主要有两种方式一是选择与国内一流基金公司子公司阳光私募机构合作在交易过程中选择使用第三方支付作为资金通道而在资金托管方面与传统银行等机构保持继续合作这些获得基金牌照的机构将接受中国证监会的基金销售监管二是利用这些P2P系的网络基金销售平台的

優勢

通过第三方支付接入基金买卖功能P2P平台还能省去与基金公司谈判的高昂成本比如在用户层面积木基金能够依托积木盒子100万级的客户群体拥有显著的流量

優勢

在积木盒子用户中很多投资者也有意愿把基金投资作为资产配置的一部分

基金销售牌照是从事证券投资基金销售所需要的金融许可证券投资基金销售包括基金销售机构宣传推介基金发售基金份额办理基金份额申购赎回等活动在国内基金销售机构主要包括银行基金证券等金融机构其中银行是最大渠道占比一半以上

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深圳 彭易经理商务有限公司彭易经理地址:************************************2012央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请也就是说除了银行基金及证券原本从事私募或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事证券投资基金销售了更准确地说是证券投资基金代销这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式

根据证监会《公开募集基金销售机构名录》(2014年8月),该牌照2001年开始发放目前共发放了248家其中商业银行98家证券公司98家期货公司3家保险公司3家证券投资咨询机构6家独立基金销售机构40家

  1. 1审批机关商业银行(含在华外资法人银行下同)、证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
  2. 2法律依据《证券投资资金销售管理办法》
  3. 3

申請條件

商业银行证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备下列条件:()具有健全的治理结构完善的内部控制和风险管理制度并得到有效执行;()财务状况良好运作规范稳定;()有与基金销售业务相适应的营业场所安全防范设施和其他设施;()有安全高效的办理基金发售申购和赎回等业务的技术设施且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关

要求

基金销售业务的技术系统已与基金管理人中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试测试结果符合国家规定的标准;()制定了完善的资金清算流程资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关

要求

;()有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;()制定了完善的业务流程销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关

要求

;()有符合法律法规

要求

的反洗钱内部控制制度;()中国证监会规定的其他条件

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