基金销售一般是指基金管理人或者基金管理人委托的基金代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回等活动。基金管理人负责办理基金销售,基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的机构代为办理。
一般商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会指定的其他机构可以申请基金代销业务资格。企业想要获取基金代销资格,办理基金代销牌照,想详细咨询
办理流程
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上述提到的商业银行、证券公司、证券投资咨询机构,专业基金销售机构等机构申请基金代销牌照时,根据机构的性质不同,申请需要满足的条件也有所不同。
像证券公司就需要净资本等财务风险监控指标需要满足中国证监会的相关规定;连续两年内没有损害客户利益的行为,像挪用客户资产这样的;没有处在整改期间,没有因为违法违规受到监管机构调查;没有牵扯到影响公司正常运作的重大变更事件中。
————————————————————除上述这些事项之外,证券公司还需要有专门的基金代销业务部门,专业的技术设施,技术系统符合国家规定的标准。有与基金代销业务相适应的营业场所,安全防护设备设施,有健全的风险管理制度,内部控制管理制度。
证券公司
要求
财务状况良好,运作规范稳定,最近三年内没有收到行政处罚或者刑事处罚等等。基金代销牌照的申请材料是向中国证监会提交,申请企业根据
申請流程
走,中国证监会按照行政许可法的规定,受理企业基金代销业务资格的申请,核查并作出决定。中国证监会受理申请后审核周期一般为20个工作日。
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