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关于FOF的七大合规要点

FOF(基金中的基金)是一种专门投资于其他证券投资基金的基金那么你对它了解多少呢?一明确FOF的定义将80%以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金

强调遵循组合投资原则强制分散风险规定FOF持有单只基金的市值不得高于基金中基金资产净值的20%且不得持有其他FOF不得持有例如分级基金等具有复杂衍生品性质的基金份额FOF投资其他基金时被投资基金的运作期限应当不少于1年最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元(ETF联接基金除外)

禁止双重收费禁止基金管理人托管人对FOF的管理费托管费以及销售费双重收费保障基金份额持有人利益

要求

FOF管理人在召开基金份额持有人大会进行表决时应遵循FOF份额持有人利益优先原则

明确信息披露的特殊

要求

要求

定期报告和招募说明书等文件中应当设立专门章节披露所持有基金的相关情况并揭示相关风险

要求

及时披露净值明确基金管理人在FOF所投资基金披露净值的次日及时披露FOF份额净值保障业务架构的独立性FOF的基金不得同时兼任其他基金的基金(ETF联接基金除外)

如果你还要了解关于这方面的知识欢迎你随时!


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