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欢迎来电咨询!深圳 彭易经理商务有限公司咨询顾问彭易经理地址基金销售牌照是从事证券投资基金销售所需要的金融许可证券投资基金销售包括基金销售机构宣传推介基金发售基金份额办理基金份额申购赎回等活动在国内基金销售机构主要包括银行基金证券等金融机构其中银行是最大渠道占比一半以上

2012央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请也就是说除了银行基金及证券原本从事私募或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事证券投资基金销售了更准确地说是证券投资基金代销这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式

根据证监会《公开募集基金销售机构名录》(2014年8月),该牌照2001年开始发放目前共发放了248家其中商业银行98家证券公司98家期货公司3家保险公司3家证券投资咨询机构6家独立基金销售机构40家

  1. 1审批机关商业银行(含在华外资法人银行下同)、证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
  2. 2法律依据《证券投资资金销售管理办法》
  3. 3

申請條件

商业银行证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备下列条件:()具有健全的治理结构完善的内部控制和风险管理制度并得到有效执行;()财务状况良好运作规范稳定;()有与基金销售业务相适应的营业场所安全防范设施和其他设施;()有安全高效的办理基金发售申购和赎回等业务的技术设施且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关

要求

基金销售业务的技术系统已与基金管理人中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试测试结果符合国家规定的标准;()制定了完善的资金清算流程资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关

要求

;()有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;()制定了完善的业务流程销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关

要求

;()有符合法律法规

要求

的反洗钱内部控制制度;()中国证监会规定的其他条件

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欢迎来电咨询!咨询顾问彭易经理〓〓〓〓〓〓〓〓〓〓《大侦探霍桑》剧情在中俄边境有一个富裕而神秘的城市——冰城发生了一起离奇的谋杀案

扑朔迷离的线索身份不明的各路人马都让霍桑的探案之旅充满了未知和险阻最大嫌疑犯——怪盗江南燕出神入化的易容技巧更是让整个案件变得复杂起来霍桑究竟能否在一系列的危机之下查明真相并全身而退呢?


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