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2025深圳申办基金销售牌照|外资巨头抢占基金销售领域

2025深圳申办基金销售牌照|外资巨头抢占基金销售领域今年外资的布局蔓延至了基金销售领域

在2025年2月22日刚刚落地的基金销售新规中独立基金销售机构的股东条件增加了“境外股东”一项并对“境外股东”提出了财务状况和资信良好以可自由兑换货币出资其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订监管合作谅解备忘录等条件

4月3日青岛证监局接收了青岛意才财富管理有限公司的公募基金销售资格申请值得注意的是这或许是基金销售新规落地后首家外资基金独销机构

据天眼查信息显示青岛意才财富是一家外商独资企业该公司成立于2025年9月30日法定代表人是GiambertoGiraldo注册资本3.71亿元意大利联合圣保罗银行股份有限公司全资控股

经营范围包括财富管理服务财富管理产品研发投资咨询企业管理咨询财务管理咨询商务信息咨询经济信息咨询在金融专业领域的技术咨询和技术服务以服务外包形式从事金融后台服务

意大利联合圣保罗银行是目前意大利最大的银行集团于2006年由意大利联合银行和意大利圣保罗银行合并组成总资产6500亿美元市值近300亿美元在2025年度世界500强排名中位于173位

在我国需要审批的金融牌照主要包括银行保险信托券商金融租赁期货基金基金子公司基金销售第三方支付牌照小额贷款典当12种在众多金融牌照当中对于在深圳申办基金销售牌照有什么样的条件?具体是由谁来进行审批了?

关于办理深圳基金销售牌照的相关材料整理干货汇总审批机关商业银行(含在华外资法人银行下同)证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格法律依据《证券投资资金销售管理办法》

申請條件

商业银行证券公司期货公司保险机构证券投资咨询机构独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备下列条件

  1. 具有健全的治理结构完善的内部控制和风险管理制度并得到有效执行
  2. 财务状况良好运作规范稳定
  3. 有与基金销售业务相适应的营业场所安全防范设施和其他设施
  4. 有安全高效的办理基金发售申购和赎回等业务的技术设施且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关

要求

基金销售业务的技术系统已与基金管理人中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试测试结果符合国家规定的标准(五)制定了完善的资金清算流程资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关

要求

  1. 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
  2. 制定了完善的业务流程销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关

要求

(八)有符合法律法规

要求

的反洗钱内部控制制度(九)中国证监会规定的其他条件

注册资本

要求

注册资本或者出资不低于2000万元人民币且必须为实缴货币资本


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