私募基金管理人登记及备案流程

私募基金管理人登记及备案流程 私募基金管理人登记及备案流程 1.1私募基金管理人工商注册 *步 公司名称：必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”字样； 公司类型：一般选“有限责任公司”或“有限合伙企业”； 公司地址：适合自己的金融贸易区，目前有深圳前海、珠海横琴、深圳陆家嘴等，各区有不同的税收优惠及优劣势； 注册资本：1000万以上比较合适； 经营范围：有资产管理、投资管理、股权投资、股权投资管理、股权基金投资管理等； 文革表示，虽然法律上说经营范围可以多选，但真正备案的过程中只能选一种，即使今年3月份之前注册的可以并行多选几种，但实际开展投资的过程中，基金协会不允许这样做，*终只能选择一种作为主投方向。

文革举例说自己公司从事股权投资及二级投资，股权投资用富存投资这个主体。但如果用富存投资开展二级市场投资业务，就无法在基金协会备案，必须要再换一个主体。

第二步 定税种：主要有【企业所得税25%】及【增值税3%适合于小规模纳税人(一般纳税人17%)】，投资公司一般属于小规模纳税人；另外，募集资金完成，投资人取得的投资利得后，需缴纳【个人所得税20%】 办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议,以及办理员工的社保公积金网上入工操作。

文革提醒道，为避免银行U盾与系统不兼容带来的麻烦，在深圳开设的投资管理公司及私募基金的股东*都办理工商U盾。 选址办公室：目前允许企业办公地址及注册地址不一样，在备案的时候，律师和协会都会到办公现场尽职调查。

公司网站建设,网站建设(注意别违规) 高管资格：备案的时候，高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总、副总、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

从事股权投资至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。从事二级市场投资至少要3名高管人员应取得基金从业资格。

第三步 申请私募基优秀照 高管资格：至少两名具备基金管理人资格法定代表总、风控负责人 经营范围：如实填写 注册资本：实缴资本比例25%及以上,或实缴资本保证公司运营6个月以上 办公条件：需要有实际办公场所 高管人员：*有5-10个员工 总下设：投资部(投资)、风控部(风控负责人)、行政部、市场部、人事部 制度性文件：一般有9-23个制度性文件，文革介绍说，私募备案必须要上传这些文件到网站，基金协会会按照规章制度排查公司运营过程中的风险

牌照类型

：目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个 法律意见书：需要专业的律师事务所进场尽职调查,提供《法律意见书》 文革说，有两种法律意见书，一种是《登记法律意见书》，另一种是调整高管和重大事项变更的《专项法律意见书》。

律所会对公司进行尽职调查，需要公司提供各种证明。 网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书保持一致，上传《法律意见书》等待协会反馈取得私募基金管理人牌照。 深圳商业资讯有限

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