私募基金产品备案流程及

注意事项

有哪些？一、私募基金募集与备案流程（一）营业执照——合伙型、公司基金备案必备只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会

要求

上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。

需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。

（二）《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的基本也是重要的文件之一是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。

（三）《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确

:私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

中基协于2025年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》, 私募基金产品备案流程及

有哪些？

一、私募基金募集与备案流程（一）营业执照——合伙型、公司基金备案必备只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会

上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。

我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。（二）《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的基本也是重要的文件之一是投资前的必读文件。

但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。

（三）《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确

中基协于2025年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》,

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