私募产品备案应该如何操作 为了保护投资者的合法权益,促进私募行业健康发展,协会对于私募基金登记备案的规范化
要求
越来越高。
协会规定私募基金产品应向合格投资者募集,募集完毕后20个工作日内,私募基金管理人应通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。,只有经过备案的私募基金才可以申请开立证券相关账户。
私募基金备案材料完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,通过网站公示私募基金基本情况,包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。 下面为您简单介绍私募产品备案应该如何操作。
1、私募基金管理人募集资金 2、在募集结束后20个工作日内申请基金编码 3、如果已有预分配编码,或者已有其他编码(如券商资管产品代码),直接填写编码 4、基金备案 5、协会办理 6、备案完成并公示 以上是私募产品备案的基本流程,下面我们来说说募集信息填报的内容。
一、募集机构 1、募集方式:自行募集、委托募集 2、自行募集机构名称 3、委托募集机构名称 注:根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”(委托募集时填报此项内容) 二、募集结算资金专用帐户 1、帐户名称 2、账号 3、开户银行名称 4、监督机构名称(可多选) 5、监督机构类型:中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构 三、募集行为程序确认(勾选是/否) 1、推介产品前是否履行特定对象确定程序 2、是否按基金的投资标的、相关风险等因素,实施投资者适当性原则匹配 3、是否有风险揭示环节 4、是否有投资冷静期 5、是否设置回访确认程序 6、是否提示投资者后续的回访确认 四、向投资者提示如下基金风险(勾选是/否) 是否依照《私募基金风险揭示书内容与格式指引》向投资者提示相关风险,并经投资者签字确认 五、相关风险揭示是否获得投资者如下承诺(勾选是/否) 1、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果 2、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保 3、投资者已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的
要求
并已按照募集机构的
要求
提供相关证明文件 4、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利 5、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利 6、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容 7、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让
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