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基金销售牌照办理的条件和流程

本文对基金销售牌照申请市场现状分析,也整理了基金销售牌照申请资格的一些条件: 多家理财公司有意申请资格 目前阶段基金销售主要包括商业银行、券商、基金公司和证券投资机构。在基金销售管理办法发布后,京沪广深各地不少第三方理财公司均有意进军这一市场。

此前深圳第三方理财机构好买基金,北京机构展恒理财等均表示有意在条件放开后申请基金销售业务资格。此外,目前部分门户网站、电子商务网站也有意在这一领域扩展。 根据展恒理财的数据,目前基金销售渠道中,银行渠道卖出的基金占

  1. 84%,基金公司直销占
  2. 48%。

但随着基金行业的规模扩大,银行销售基金出现流动性高、没有将合适的产品卖给适当的投资者等情况。 申请基金销售牌照对主发起人的

要求

分享: 一、基金销售牌照

申请条件

  1. 注册资金达到2000万人民币
  2. 公司成立三年以上的合法主体,资信良好,正常营业,缴税。
  3. 有实际办公场地。
  4. 两位高管从事基金业务2年,或其它金融业5年以上,有10名有基金销售的专业人员。
  5. 有符合

申请条件

的基金销售平台

  1. 详细商业资讯 二、针对自然人参股:
  2. 有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
  3. 近3年没有受到刑事处罚;
  4. 近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
  5. 在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
  6. 无到期未清偿的数额较大的债务;
  7. 近3年无其他重大不良诚信记录。
  8. 详细商业资讯 三、针对企业法人的

申请条件

  1. 持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
  2. 近3年没有受到刑事处罚;
  3. 近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
  4. 近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
  5. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
  6. 详细商业资讯 四、独立销售机构需与银行签监督协议 同日证监会发布了基金独立销售机构资格申请相关表格和流程图。证监会指出,基金独立销售机构在获得资格后,应在机构名称中加上“基金销售”字样。

按照证监会的文件显示,申请销售资格的机构需具备基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台联网测试报告,此外还需提交与银行签订的监督协议。 此外,申请基金销售业务资格的独立机构,还需提交自然人股东(合伙人)基本信息表格,基金销售网点及销售人员信息表、内控表等。

五、基金销售牌照价值为何提高飞速证监会对基金销售牌照的审批已经收紧。同时,证监会正在拟定新的基金销售审核标准文件,拟定了新的审核门槛,待文件在证监会会审通过后,基金销售牌照审核工作有望继续推进。

在这刚刚过去的半年时间里,牌照的收紧使不少觊觎第三方基金销售牌照的企业,尤其是互联网以及私募背景机构,选择了花大价钱收购现有第三方基金销售机构。有证券时报的记者调查了三家被收购的基金销售公司裸牌照金额,价格从去年底的500万元无人问津,到如今的1500万元仍一照难求。

自今年以来,证监会对基金销售牌照的审批已经收紧。同时,证监会正在拟定新的基金销售审核标准文件,拟定了新的审核门槛,待文件在证监会会审通过后,基金销售牌照审核工作有望继续推进。

在这刚刚过去的半年时间里,牌照的收紧使不少觊觎第三方基金销售牌照的企业,尤其是互联网以及私募背景机构,选择了花大价钱收购现有第三方基金销售机构。有证券时报的记者调查了三家被收购的基金销售公司裸牌照金额,价格从去年底的500万元无人问津,到如今的1500万元仍一照难求。

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