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关于私募基金,你需要了解的(五)

分享了那么多关于私募基金的干货,相信大家也了解不少,接下来让我们继续学习吧!41、基金募集期间私募基金的宣传推介材料的

要求

?私募基金的宣传推介材料(如招募说明书)内容应当如实披露基金产品的基本信息,与基金合同保持一致。如有不一致,应当向投资者特别说明。42、基金运作期间的信息披露

要求

月度披露:只有从事私募证券投资基金进行月度披露。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。季度披露:所有类型私募投资基金都进行季度披露。

私募基金运行期间,信息披露人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。年度披露:所有类型私募投资基金都进行年度披露。

私募基金运行期间,信息披露人应当在每年度结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息:(一)报告期末基金净值和基金份额总额;(二)基金的财务情况;(三)基金投资运作情况和运用杠杆情况;(四)投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;(五)投资收益分配和损失承担情况;(六)基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准、计提方式和支付方式;(七)基金合同约定的其他信息。

重大事项披露:重大事项发生后所有类型私募投资基金都要进行披露。

发生以下重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露:(一)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;(二)投资范围和投资策略发生重大变化的;(三)变更基金管理人或者托管人的;(四)管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;(五)触及基金止损线或预警线的;(六)管理费率、托管费率发生变化的;(七)基金收益分配事项发生变更的;(八)基金触发巨额赎回的;(九)基金存续期变更或展期的;(十)基金发生清盘或清算的;(十一)发生重大关联交易事项的;(十二)基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律部门调查的;(十三)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;(十四)基金合同约定的影响投资者收益的其他重大事项。

43、私募基金信息披露制度的

要求

?信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,制定专人负责管理信息披露事务。

信息披露管理制度应当至少包括:(一)信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;(二)信息披露相关文件、资料的档案管理;(三)信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任;(四)未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施。

44、信息披露材料的保存年限?私募基金信息披露的相关文件材料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。45、私募基金管理人备案首只私募基金的期限?不备案的后果?

新登记的私募基金管理2025年2月5日起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人的登记。

已登记满12个月的私募基金管理2025年2月5日起已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的的私募基金管理人,在2025年5月1日前仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人的登记。

登记未满12个月的私募基金管理2025年2月5日起,登记未满12个月且尚未备案首只私募基金产品的的私募基金管理人,在2025年8月1日前仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人的登记。46、私募基金管理人未按时履行季度、年度、重大事项信息报送更新义务的后果?

自2025年2月5日起已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度、重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改

要求

之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的备案申请。

私募基金管理人未按时履行季度、年度、重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并在私募基金管理人公示平台公示,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。47、私募基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的后果?

私募基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改

要求

前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并在私募基金管理人公示平台公示,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记。48、私募基金管理人未在每年度四月底之前提交经审计的年度财务报告的后果?

自2025年2月5日起,私募基金管理人未在每年度四月底之前提交经审计的年度财务报告的,在私募基金管理人完成相应整改

要求

前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并在私募基金管理人公示平台公示,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。49、私募基金募集行为方式?募集主体?自行募集:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。

委托募集:在中国证监会注册取得基金销售资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。50、什么是私募基金募集行为?

私募基金募集行为包含推介私募基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。如果你对这方面还有什么需要了解的,欢迎你随时!


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